投资者保护工作总结

1投资者保护专项活动工作总结

为深入贯彻20XX年全国证券期货监管工作会议精神，扎实做好并推动投资者保护工作持续开展，营业部拟开展“公平在身边”投资者保护专项活动，并将此项工作作为公司20XX年下半年投资者教育工作主线，通过持续深入做好投资者保护工作，全面提升公司投资者保护工作质量和水平，持续营造公平、理性的市场环境。举办“公平在身边”投资者保护专项活动，目的在于通过具体的工作落实，深入贯彻《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，努力营造更加公平的市场环境，让每位投资者，特别是广大中小投资者真切感受到公平就在自己的身边。现将公平在身边投资者专项工作情况汇报如下：

一、在营业部产所张贴横幅

在营业部大厅显眼处张贴宣传横幅。

二、摆放宣传资料

在营业部的显眼位置摆放沪港通、融资融券、股票期权、防范非法证券等宣传教育材料，增进客户对证券专业知识的了解和自身权益的保护意识。

三、在投资者园地张贴相关信息

营业部在投资者教育园地上，张贴了《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》《中国证券业协会证券纠纷调解规则（试行）》等投教文章。

四、日常工作

营业部在日常开户和客户服务交流过程中，有意识的宣传“牢固树立风险意识，审慎决策，理性投资，自担风险，量力而行”的理念，尤其是针对沪港通、融资融券、股票期权等产品和业务；同时介绍防范非法证券的方法和技巧。

五、短信宣传

营业部在会在营销平台中向营业部客户发送各类风险提示，宣讲反洗钱、非法证券、沪港通、融资融券、股票期权等业务规则和参与风险。

通过“公平在身边”投资者保护专项活动，营业部将在以后工作中深入、持续加强最新金融知识、新业务投资者教育活动，不断提升投资者风险防范和识别能力，营造稳定、和谐、公平地投资环境。

2投资者保护宣传活动总结

为了保护投资者切身利益，以证监会投资保护局《关于近期集中开展投资者保护宣传工作》为契机，多渠道，多形式，落实投资者保护活动。利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略，重点做好投资者保护教育，立足本职岗位，做好投资者保护宣传工作。

一、对新开户的投资教育保护措施

对于新开户投资者，开户时坚持请客户先仔细阅读《期货交易风险说明书》，提示交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买卖自负”的原则，真正明白“市场有风险，入市须谨慎”，让客户做到“理性投资，谨慎交易”。此外还向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。并详细对交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。咨询客户风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解而引起不必要的损失。

二、对老客户的投资教育保护措施

对投资者进行日常教育，对客户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，品种持仓以及技术综合分析、风险揭示等。针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多的特点，进行客户回访跟踪培训（包括新客户培训），增加客户的知识，系统、合理、循序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

投资者保护宣传是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我将继续加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进期货市场健康稳定发展。

3投资者权益保护工作的总结

我营业部为进一步做好集中开展“中山市金融消费权益保护信息管理办法”的工作，增强中山地区投资者自我保护意识和能力。按照中国人民银行中山市中心支行文件以及公司要求，认真落实开展相关投资者权益保护客服工作，本年度，具体工作开展情况如下：

一、投资者教育宣传情况

（一）强化机制、统筹部署、稳步推进投资者教育工作开展

我部成立了以营业部总经理为组长，客服中心、营销中心、信息技术部等部门负责人为骨干力量的投资者教育小组，负责结合投资者的需求，贯彻落实总部投资者教育工作安排，举营业部之力开展此次投资者保护宣传活动。

（二）紧扣主题、多管齐下、满足投资者教育差异化需求

1、制定营业部投资者保护宣传口号：“强化投资风险意识树立理性投资理念”，并安排在我部交易委托系统、自助终端、投资者园地等多渠道广泛揭示。

2、安排专人负责管理和完善营业部投资者园地，特别开辟风险教育专栏，结合市场发展变化、新产品新业务的推出不断进行完善和更新投资者园地。

3、对新开户的客户及中小投资者至少安排每月一次投资者教育讲座或培训，并对新开户客户进行电话回访，回访中提示有关入市风险。

4、对前来咨询的投资者特设客户咨询处，认真倾听投资者需求，进行详细解答，并留下联系电话，方便与投资者保持联系。

5、开办专题讲座培训和股民学校，讲座内容包括股票、期货等有关投资产品风险，股民学校则以传达入市基础知识为主，以适应不同投资阶层的投资者需求。

6、对投资者发放宣传资料、邮件和短信，内容通俗易懂，讲求实效。

7、在营业部大厅播放有关证券期货公益广告、内幕交易案例以及每月的投教视频集锦等，及时对现场投资者宣传有关信息，并提示相关风险。

（三）相关活动开展情况

在公司总部投资者保护宣传工作活动方案的指导下，我营业部通过营业部现场盘后解读、专场培训活动、短信、邮件、在营业部张贴投资者教育宣传资料、走进社区进行投教宣传和参加大型宣传活动等几方面开展此次投资者保护宣传活动。

图一：我部工作人员为客户讲解20XX年春季策略报告会

我部通过举办20XX年的春季策略报告会，向客户派发内含风险揭示、投资者教育等资料的环保袋，意在通过宣传活动，加强客户对一些没有注意到的问题和新股投资上的风险，得到了深化认识。

图二：我部员工走访港口镇区，对当地市民进行投资者教育

我部通过走访港口镇区，对当地市民进行投资者教育，客户反响热烈，乐于倾听我部相关从业人员分析如何防范证券投资风险，其中也包含一些没开户投资股市的群众，他们都在一定程度上对投资股市有了新的认识。

图三：我部员工积极参与中山市“3。22”金融公益宣传活动

在20XX年3月22日，中山市举办的金融公益宣传活动，我部员工积极参与当中，并对投资者进行了“强化投资风险意识，理性投资理念”的讲解。

图四：在营业部大厅投资者教育宣传处摆放关于投资者教育的宣传册子和相关宣传资料，以供客户方便取阅

图五：在营业部大厅播放相关投教公益广告视频以及“积极回报投资者”主题宣传视频；

图六：在营业部摆设支架和横幅提醒投资者注意证券投资风险

图七：对我部员工进行股指期货、融资融券和投资者教育等内容培训

通过对内部员工进行定期的业务知识培训，强化员工对金融知识学习，有利于我部业务发展外，在客服工作上，更好地满足不同客户的客服需求。

图八：我部每周三晚上8点开展股民学校培训，内容不限于：新股知识教育、入市须知及“积极回报投资者”活动相关教育工作。

截止20XX年12月31日，我部已通过专题讲座、报告会等形式成功举办投资者教育系列讲座6场，参与人数达800人次，绝大多数为中小投资者，其中相当一部分为新入市投资者。

三、客户投诉业务情况

投诉业务在总部的集中管理下，已逐步形成较为完整的系统化投诉处理机制，多元的投诉渠道为客户提供了便捷的同时，营业部层面，亦已有效启动投诉处理预案，快速处理并解决客户的投诉，近年来，我部的投诉处理工作取得显著成效。年内，我部未有相关投诉事件发生。

四、坚持做好相关风控工作

在风控工作方面，我部将坚持做好如下几点：

严格落实信息安全责任，夯实信息系统建设和管理的基础，通过定期开展演练、测试工作，确保各项业务开展有信息安全保障。切实维护客户信息的安全性。

结合反洗钱工作加强交易预警防线，设置风控岗，以采取人工筛查方式，对客户异常交易行为及交易风险疑点作严格把关，并及时做好隐患线索的实时监控。

定期排查场内各项设施，并做好相关的维护工作，确保场所营运安全、稳定，与此同时，为确保场内客户、财产安全，我部以提升应急救援能力为重点，进一步加强应急管理工作，通过多种方式，全面推动应急工作的深入开展。

我部致力做好投资者权益保护相关工作，并为持续维护投资者权益将继续作出更大的努力。