银行检查责任书

1中国农业银行城厢支行业务检查责任书

为明确业务检查责任制工作落实情况专项监督检查的责任，强化检查人员责任意识，规范检查行为，提高检查质量，增强案件和风险防控能力，制签订本检查责任书。

一、本次检查坚持“谁主管，谁落实；谁检查，谁负责”的原则，按照责任落实到人、严格问责、合理免责的基本要求，促使检查人员依法依规、尽职尽责开展业务检查，保证检查结果的真实性、客观性，杜绝检查不认真、走过场行为的发生。

二、经办人员责任。

（一）揭示业务操作和管理中存在的风险、缺陷和违规行为等问题。

（二）客观、真实、完整地记录和反映发现问题。

（三）收集证据资料，界定问题性质。

（四）了解并分析问题发生的原因。

（五）确定各项业务环节责任人和责任内容。

（六）发现重大违规线索，及时向检查组组长汇报。

（七）汇总、整理检查情况，针对发现问题及其责任人提出初步整改和处理意见，形成经办人检查材料。

三、检查组组长责任。

（一）检查组组长对本组检查负总责，组织和领导检查人员尽职完成检查任务。

（二）根据检查方案，明确各成员工作内容和要求，确定具体工作方法。

（三）随时了解检查进度和问题线索，及时调整检查策略、方式方法。

（四）及时研究解决检查中需要协调处理的事项或问题，发现需要特殊处理的重大违规违纪问题或案件线索立即报告。

（五）审查认定经办人检查材料，组织人员整理、汇总，形成检查报告。

四、组织检查的主管部门负责人责任。

（一）按照检查项目的目的、目标和要求组织制定检查方案。检查方案内容应重点突出，针对性强，检查方法明确。

（二）审查认定各检查组检查报告，组织人员综合、归纳、分析检查情况，形成检查项目汇总报告。

（三）牵头组织相关部门人员共同研究检查报告中涉及的问题，或向行领导专题汇报。

（四）对检查发现问题按规定落实有关整改工作。

（五）对应由相关部门处理的违规问题按规定移送。

（六）整理相关资料和信息归档备查。

五、行长或授权负责的主管行长责任。

（一）研究部署年度检查目标重点，确定检查项目。

（二）及时了解检查情况，针对存在主要问题研究解决措施，并督促落实。

（三）按照有关规定及时、真实、全面地反映本级行发现的问题和责任人处理等情况。

六、检查经办人责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的。

（二）未按规定程序和内容实施检查，导致应该发现问题未发现，并形成风险、损失或不良影响的。

（三）检查不细、不实，导致问题不能全面揭示并及时纠正处理的，给予警告至撤职处分。

七、检查组组长责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的，未按规定认真检查，虚构、编造或以原有检查结果替代检查的，

（二）未按照检查方案要求安排检查，遗漏重要检查内容的给予警告至撤职处分。

八、组织检查的主管部门负责人责任追究。

（一）擅自调整、篡改、删除检查报告反映的重大问题的，

（二）应移送处理的违规问题未按规定移送有关部门处理，导致案件未能及时揭示的，

（三）未针对检查发现问题按规定履行有关整改职责的，给予警告至撤职处分。

九、行长或授权负责的主管行长责任追究。

（一）隐瞒、掩盖重大问题的，

（二）对发现问题未采取有效措施，导致风险、损失或不良影响长期存在或扩大的，

（三）不按规定安排部署检查项目的给予警告至撤职处分。

十、对检查中的其它违规行为，按照《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》等有关规定处理。

检查组成员签名：

2银行XX支行内部治安保卫目标责任书

为认真贯彻落实国务院《企业事业单位内部治安保卫条例》及总行有关安全保卫制度的规定，落实内部治安保卫工作“预防为主，单位负责，突出重点，保障安全”的方针，进一步加强我行内部治安保卫工作，维护单位内部的安全稳定和经营管理秩序，确保我行员工生命及财产安全，特签订本责任书。

一、内部治安保卫工作目标

1、不发生因违规造成的金融诈骗、盗窃、抢劫、涉枪案件。

2、不发生因违规造成的重要票据、凭证、档案、贵重物品丢失及公私财物被盗案件。

3、营业场所、金库等重点要害部位的安全防范设施符合有关规定，达标率为100％。

4、不发生危害国家安全和给我行造成损失的失泄密案件、事件。

5、不发生因违规造成的火灾、交通致人死亡和治安灾害事故。

6、不发生影响政治稳定和社会安定的重大事件。不发生内部人员违法犯罪案件。

7、不发生内部人员违法犯罪案件。

二、内部治安保卫工作责任

1、支行主要负责人是本单位内部治安保卫工作第一责任人，对本单位内部治安保卫工作全面负责。应将内部治安保卫工作列入重要议事日程没，与经营管理工作同部署、同检查、同总结、同考核、同奖惩。

2、加强内部治安保卫工作的组织领导，健全组织。对员工开展经常性的安全和法制教育培训，不断增强员工的防范意识、法制观念和防范技能。

3、支行兼职保卫人员协助本单位第一负责人具体落实治安保卫责任制，履行工作职能。

4、建立健全落实内部治安保卫制度和治安防范措施。

5、按照规定报告发生在本单位内部案件、事故。

6、加强重点要害部位的安全防范工作，掌握要害岗位人员工作和思想情况。

7、及时整改安全隐患，积极化解内部矛盾和消除不安定因素，保障内部安全稳定。

8、自觉接受、积极配合公安机关和上级的监督、检查及调查。

三、内部治安保卫实行“一票否决”制，工作目标完成情况作为全年考核的内容之一。

落实责任制和完成工作目标成绩显著的，给予表彰奖励；因违规发生案件、事故，依据规定追究领导和有关人员责任；及时报告案件、事故情况，并积极采取措施控制风险和避免减少人员伤亡及财产损失的，可视情况予以免责或部分免责。

支行负责人：

______年______月______日

支行员工：

______年______月______日

3银行审计稽核部门案件防控责任书

为深入持久地开展***银行案件防控工作，切实做好**银行案件防控工作，确保全年安全经营无案件，促进我行各项业务又好又快稳健发展，特签订本责任书。具体内容如下：

一、责任目标

根据***行打造“三好银行”的目标和要求，切实抓好案件防控工作，强化内部管理，规范稽核操作流程，构建内部治理、风险控制、责任追究、协调联动、培训教育等机制，有效遏制案件发生，保证我行稳步健康的发展。

二、职责及工作要求

1、成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念。稽核部必须将操作风险和案件防控工作摆在风险管理突出位置，严格执行学习制度，组织稽核人员按月集中学习规章制度并留有记录，规范内部审计流程，发现问题及时汇报。

2、继续按照***银行案件防控工作目标，制定年度内部审计工作计划，及时纠正网点有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人。

3、坚持“谁主管、谁负责”的原则，实行业务线和监督线“双线”问责制和上追两级领导责任制，严格实行问责。本部门负责人为案件防范的直接管理监督责任人，稽核人员是案件防范的直接监督责任人。

4、切实抓好案件查防工作，重点开展好内部现场审计和非现场审计工作，配合业务管理条线加强对基层网点的监督管理，积极开展“三好银行”创建，打造流程银行，创建合规文化建设。

5、按计划开展案件排查：组织好案件风险排查工作和对员工行为排查等活动。

6、按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整。

三、考核及奖惩

1、案件防控工作纳入年度综合考核，与稽核人员年度绩效工资挂勾。

2、责任追究实行双线问责及上追责任制。

3、案件损失实行赔偿制，按责任比例金额赔偿。

4、稽核员必须定期对本辖区网点业务进行序时稽核检查，按月进行书面汇报，对重大问题随时报告，并对汇报的检查结果负直接责任；凡因工作不力或有意隐瞒事实真相，后经再审计发现与上报和汇报事实不符的，并从重从严处罚。

5、建立有效激励约束机制，营造内控优先、案件风险防范人人有责的良好环境，逐步形成有效的案件风险防范长效机制。

6、对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励。

四、本责任书有效期从20**年1月1日起至20**年12月31日止。

审计稽核部门负责人签字：

稽核员签字：

签字日期：二○**年**月**日