县水务集团组建方案

1**县水务投资有限公司组建方案

根据《中华人民共和国公司法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》、县委县政府《关于贯彻落实中发〔20XX〕1号和湘发〔20XX〕1号文件精神加快全县水利改革发展的实施意见》和中央、省委水利工作会议精神，参照外地水利投资（集团）公司组建方案，结合我县实际，特制定本方案。

一、指导思想

深入贯彻落实20XX年中共中央一号文件《关于加快水利改革发展的决定》精神，围绕全面建设“五个汝城”建设发展战略，通过市场化运作，盘活水利水电资产，以经营性收入补偿公益性支出，实现水利资产的增值保值、自我滚动发展；通过整合水利行业资产，统筹规范行业管理，形成全县水务一体化良性发展格局；通过构建多元化投融资平台，拓宽融资渠道，加大水利建设投入；加快推进农田水利建设，强化水生态保护、水资源管理和水的综合开发利用，实现水利国有资本的快速扩张，为**县经济社会快速发展提供保障和服务。

二、组建原则

（一）坚持实行政府主导、政策扶持和公司市场化运作相结合的原则；

（二）坚持实行公益性、经营性项目并举，兴利与减灾相结合，经济效益与社会效益、生态效益并重的原则；

（三）坚持资源整合，盘活存量资产，努力发挥水利行业整体优势的原则；

（四）坚持积极争取国家资金，广辟融资渠道，加大水利投入的原则；

（五）坚持推进水资源优化配置、有效保护及可持续利用的原则。

三、公司性质和发展目标

（一）公司性质

**县水务投资有限公司是由县政府和县水利局共同筹集资金，组建的具有独立法人地位、独立核算的国有独资公司是**县人民政府授权的各类水利工程建设项目的融资载体、投资主体、经营实体。公司国有资产由县政府授权县水利局依法对公司的经营实施监管。

（二）发展目标

以县及县以上注入资金形成的资产和今后投入的资金为基础，构筑县级水利投融资平台，承接政银合作贷款，吸收社会资本和战略投资者参与，以全资或控股、参股等市场化运作形式投资建设各类水利工程项目。以水利经营性和准公益性资产为核心，整合、盘活水利国有资产，建立产权清晰、以资产为纽带的母子公司，确保国有资产增值保值，将企业建成为基础型、资源型、效益优的国有水利投资集团公司。

到20XX年，完成各类水利项目总投资15-20亿元。近期重点完成城乡供水一体化工程建设、乡镇集中供水工程建设；实施全县中小河流治理，病险水库除险加固、农村饮水安全、大中型灌区新建和配套改造、水土保持等项目，发展水电、河道采沙、水利旅游、土地资源开发利用等综合开发项目。

四、公司经营范围

水电、水源及水生态工程、水利旅游、水库除险加固、城市防洪、河道整治、水土保持、城乡供水（含农村安全饮水）、中小灌区新建和配套改造、河道采砂、污水处理以及与水利相关的土地资源综合利用开发（含房地产开发）、农业产业等各类水利工程及相关项目的投资建设、经营管理、设计咨询和中介服务。

五、注册资本

注册资本：根据项目建设的规模和融资规模，公司注册资本暂定为0.3亿元。

（一）由县水利局负责筹资0.2亿元

**县李家洞水库管理所资产共0.2亿元。

（二）由县财政投入0.1亿元。

六、公司组建与机构设置

为了充分发挥行业优势，公司应具有独立的法人资格，独立运作。 根据《中华人民共和国公司法》的规定成立董事会。

董事会成员为7名，设董事长1名、副董事长1名，董事5名。 董事长由县领导担任，副董事长由县水利（务）局人员担任，设董事5名，分别由财政1人、发改1人和水利部门抽调人员2人、职工代表1人担任。

监事会成员设5名，由财政局2名（其中国资中心1名）、水利局2名、发改局1名，职工代表1名。

公司董事长由县政府任命，公司总经理由董事长提名报县政府任免或由政府直接任命。

公司管理设总经理一名，副总经理2名，其它成员共17名。组织机构见下图。

副总经理中设一名工程业务副经理，一名财务融资副经理。 为加强公司内部管理，明确各部门工作职责，实行定员、定岗、定责，提高工作效率，按照公司的职能和所承担的建设任务，公司内部设置综合部、规划建设部、财务融资部、经营管理部等四个工作部门。

综合部成员3名，其中主任1名、文秘1名、协调管理人员1名。职责：党群工作（党务管理、内外宣传、企业文化建设、工团组织工作），行政工作（文秘、法律事务管理、保密管理、督办协调、会议管理、公文管理、档案、公章印鉴及证照管理、公司制度及工作流程建设、信息化管理、学术协会联系、治安综合治理），后勤工作（车辆管理、公共关系管理、后勤保卫、办公用品采购管理）、暂管部门职能：纪检、监察、内部审计、人力资源规划、岗位管理、人力资源开发、招聘与培训、薪酬与考核、人事。工程建设征地、协调管理工作。

财务投融资部成员3名，其中主任1名、会计1名、出纳1名，主要职能：投融资管理、财务管理、预算管理、系统内资金管理及会计核算管理、外派财务负责人（财务总监）的归口管理。

经营管理部，成员3名，设主任1名，成员2名。主要职能：公司所辖企业资产的日常管理、股权管理、资产经营过程的监督管理、资本运作方案审查，外派董事及监事的业务归口管理、企业的业务经营目标计划及考核管理、企业生产经营数据的统计分析、子公司管理层的考核及薪酬管理，企业安全生产体系的建立、监督检查。

规划建设部成员7名，主任1名，成员6名。公司战略规划及发展计划管理、新投资项目市场调研、评估、咨询、论证组建等前期工作，新开发项目的建设管理工作。负责工程建设项目招投标、工程建设管理等工作。

根据工作需要，按宁缺勿滥、精干高效的原则逐步充实人员。公司目前应尽快配备以下人员共4名：财务投融资部会计1名、规划建设部专职技术人员1名、综合部主任（秘书）1名、经营管理部主任1名。

根据上级要求，参照其它县市经验，我县应成立水利建设投资管理中心，为正科级单位，与水务投资公司两者合署办公。

公司住所设在党校院内办公楼。

七、公司运作模式

（一）按市场化要求管理企业，按市场化模式运作项目

1、不能产生效益的纯公益性项目，以争取中央和省、市级水利项目资金为主导，以政府投入为补充来完成项目建设，也可进行招商引资，大胆引进民营资本，以加快工程建设步伐，工程建成后由政府按相关程序回购或者配置相应价值的资源给予补偿。

2、具有部分公益性的项目，则由政府配套一定比例的启动资金，公司通过融资开发。

3、经营性项目，按市场化运作要求，成立合作公司和项目公司，以项目公司为单位进行运作。通过银行贷款、引入社会资本等方式，联合开发、合作经营。

（二）按市场的要求，疏通融资渠道。

1、不能产生效益的纯公益性项目，紧抓中央1号文件精神，全力争取行业资金的支持。建立以财政资金为主、政策性信贷资金为补充的水利建设政策性投融资机制，以财政性资金撬动更多的信贷资金和社会资金投入。充分利用水利行业的政策优势，扩大投融资规模，增加对汝城水利建设的投入。

2、具有部分公益性的项目和经营性项目，通过水务投资有限公司融资平台，争取银行尤其是农业发展银行的信贷支持。财政资金不能覆盖的建设投资，银行在防控风险的前提下，用贷款弥补投资缺口，依靠项目自身收益偿还贷款本息；对那些有显著经济效益的项目，可通过收益权质押申请商业银行的贷款支持，也可采用BT或者BOT模式进行招商引资，广泛筹集建设资金，来实现项目的快速建设和公司的滚动发展。

3、以供水、采砂、发电等经营性项目收入做为常规性收入来源，以水利旅游、农业产业化发展、土地资源开发、综合经营做为发展的强大后劲，强化和促进汝城水务投资有限公司的可持续发展。

（三）公司职责

1、负责县本级水利水电、农业生态、旅游项目建设资金的筹措与偿还；

2、公益性、准公益性、经营性水利项目建设投（融）资及经营管理；

3、组织对所投资水利建设项目周边土地的开发利用和房地产开发；

4、工业和生活供水服务；

5、园林绿化和物业管理；

6、经县政府批准的其他业务。

八、请求县政府给与的配套政策和措施

（一）水务投实行独立运作、自主经营、自负盈亏；县级水利资源建设开发项目，一律归口水务投负责。

（二）县财政应先注入公司启动资金1000万元。

（三）根据需要从相关单位抽调精干人员组成工作班子开展工作。

（四）实行争资立项和融资奖励制度，按照争资立项和融资金额划拨公司一定比例的经费，作为办公、协调费用支出和人员奖励。

（五）加大资金整合力度，注意涉农、涉水资金整合，有利于发挥规模效益，也有利于争资立项。

（六）水利建设开发项目列入全县招商引资重点项目。

（七）城区新建水系景观周边的土地，优先给水建投进行开发。

九、应尽快解决的主要事项

（一）要明确董事会和管理层主要人员：一是要明确董事会成员，尽快组建董事会、监事会，明确董事长人选；二是要明确管理层主要负责人。这是公司开展工作的前提。

（二）要确定机构编制。确定公司机构编制和职责，以便于尽快组织开展相关工作。

（三）确定公司注册资金。要确定注册资金规模、来源。

（四）确定公司经营范围。

（五）讨论通过公司章程，以便于公司运作和注册登记。

2靖边县水务公司筹建方案

一、名称：靖边县水务公司。

二、性质：以国有资产为主体的有限责任或股份有限公司。

三、组建目的：积极适应西部大开发和陕北能源重化工基地建设的需要，适应市场经济发展的需求，紧密围绕产业化调整和城镇化建设，以宏观调控，统配水权，计划分水，突出节水的企业发展宗旨，在县水政水资源管理办公室和水政监察大队的指引和相互配合下，对县域区内经营性用水项目进行勘测、协调和组织论证，按程序上报相关部门审批立项，并以控股、参股的方式开发经营，充分合理开发利用县区内地表水和第四系冲、湖积中细砂孔隙含水层和白垩系碎屑岩裂隙孔隙含水层地下水，发挥供水企业应有的经济效益、社会效益和环境效益，拓展新的供水产业，按现代企业制度组建供水公司，为靖边县及周边地区经济和社会发展提供可靠的供水保证。

四、公司经营范围：

工业企业供水、城市供水、水利工程、污水处理的投资、建设、经营管理；相关业务的技术咨询；相关业务的设备、材料经营。

五、公司的宗旨：

以蓄水、净水、引水项目的投资与经营为主营业务；以优化配置和高效利用水资源为依托；以大胆实践、勇于创新为动力；以宏观调控，统配水权，计划分水，突出节水的市场化的优质服务为宗旨，积极主动地向榆林市能源化工基地靖边区域提供用水保障。

六、组建原则：

1、政企分开：水务公司按照《公司法》，是自主经营、自负盈亏的法人实体和市场主体不承担政府职能。

2、优化水资源配置：水务公司根据国家产业政策，以市场为导向，以经济效益为中心，按专业化生产和规模经济的要求，调整结构，规避重复建设，提高水资源利用效率。

3、稳步实施：水务公司的组建和结构调整，要统筹规划，精心组织，逐步推进，稳妥实施，保证安全、稳定和正常经营，促进企业的改革、发展和稳定。

七、经营理念：政府独资或多元化投资(国有控股)，综合性经营，资本性运作，科学化管理。

八、组建设想：

1、将现有的具有供水意义的水源工程管理单位，通过收购并购，进行资产重组，整合供水，对各类用水统一规划、统一管理、统一开采、统一调度，最后有效供给。

2、利用国家对水利工程的投资和对中小供水事业、企业改制：出售股，权的收入以及国家贷款，新建设一批水源工程和跨行政区域的供水工程，提高能源利用率，保证本县及周边地区供水。

3、筹措资金开展地表水和第四系冲、湖积中细砂孔隙含水层和白垩系碎屑岩裂隙孔隙含水层水开发利用的前期准备工作，特别是地表水的开发利用，如芦西渠地表水的引用等，来缓解引用水矛盾。

九、投资来源：

1、国家对水利建设的各类投资和已有供水工程的固定资产作为国有资产的主体予以投入，确保国有资产保值增值。

2、县级财政投资和社会多种投资参与。

3、争取国家贷款。

十、公司发展方向：

抓住机遇，抓住发展公司战略，以资本动作为手段，努力把水务公司建成集主体营运业(供水)、水工程建筑业、水工业制造业、水工业的科研、设计开发、服务等知识经济产业为一体的水工业企业。十一、主要职责：

1、依据水利产业化和水资源商品化运营的要求，对县域境内的水资源(空中水、地表水、地下水)进行勘察、开发、利用和经营管理。

2、对已建成大型厂矿企业通过转让水权来解决水资源短缺问题，对其(长庆油田分公司第一采气厂、榆林炼油厂、延长油矿靖边县采油厂、长庆油田分公司第三、第四采油厂)的水源工程进行统一收购，统一规划，需另寻、另建水源工程的进行科学的规划新建（如长庆采气一厂水源供水工程），进行统一供水。

3、国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下以市场需求为导向，依法自主经营。

4、对有关企业的有关国有资产行使相应的出资人权利，对有关企业中由国家投资形成并由水务公司拥有的国有资产和国有股权依法经营、管理和监督，并相应承担保值增值责任。

5、根据市场需求，制定并实施公司发展战略、发展规划、年度计划和内部改革方案及重大管理决策。

6、依据国家法律、法规和有关政策优化配置生产要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责。加快技术创新和技术进步，促进供水企业的发展。

7、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，最大限度地提高公司的经济效益。

8、指导和加强公司有关企业思想政治工作和精神文明建设，搞好公司内部企业文化建设。

十二、不利因素：

1、现有供水工程受条地理条件的限制采水较集中，有些水源地时有发生用水矛盾，且供水工程的规模小、人员多、效益差，技术水平低，工程设施陈旧，输水管网漏失率高，工程利用效率差。

2、水价受国家宏观调控，未进入市场。

3、受我县地形等因素影响，新上水源工程规模大，输水距离长，投资多，工程运营成本高。

4、政府对组建供水企业的扶持政策不明确。

5、组建初期供水规模小，收益较小，可能出现亏损。

十三、资金渠道：

1、积极争取国家各种投入。

2、调整投融资模式：

(1)减免、降低税收等优惠政策吸引投资；

(2)通过政策性贴息方式，引导社会奖金流向；

(3)通过政策性投融资机构，集中资金，以较低的利息有偿投入；

(4)通过外商直接投资，对外借款，充分利用外资；

(5)通过按购买一定数量的水权投资入股，按股分红，实行股份制运作；

(6)通过建立供水工程基金，把收益方购买水权的奖金集中使用；

十四、需要解决的几个问题：

1、请县委、县政府对我办提出的水务公司筹建方案给予肯定，并提出原则性要求。

2、以县水利局为主，搭建工作班子，专门负责水务公司组建工作。

3、广泛征省、市有关部门以及有关企业对水务公司组建的意见。

4、邀请专家或咨询公司参与编制水务公司组建总体方案。

5、请给予安排一定的工作经费，便于顺利开展公司筹建工作。

3长顺县水利投资有限公司组建方案

为深化长顺县水利工程管理体制改革，加快长顺县水利改革发展步伐，特拟组建长顺县水利投资有限公司。依据有关法律法规和文件精神，结合长顺实际，制定如下组建方案。

一、指导思想

认真贯彻落实中央、省州关于加快水利改革发展决策部署，创新水利投入和管理体制机制，通过整合、盘活水利国有资产，搭建县级水利投融资平台，吸引社会资本，加快建立适应社会主义市场经济的水利投入长效机制和国有水利资产良性运行体制，提高水利投融资及资本运作水平，加大对水资源综合利用开发项目等水利基础设施建设的投资力度，形成以水养水、滚动发展，努力实现水利国有资本的快速扩张和资产的保值增值，促进长顺经济社会又好又快发展。

二、组建原则

（一）政府主导、政策扶持、市场运作。

（二）公益性、经营性项目并举，兴利与减灾相结合，经济效益与社会效益、生态效益并重。

（三）整合资源，盘活存量，集群效应。

（四）国家投入，多元融资，助推发展。

（五）优化配置、科学保护、持续利用。

三、公司性质、定位、目标

（一）公司性质

长顺县水利投资有限公司是由县政府出资建立并独立核算的国有独资公司。公司在5年的过渡期内，暂由县水利局管理。公司国有资产由县政府委托国有资产监管部门依法实施监管，公司日常事务由县水利局管理。

（二）公司定位

以县及县以上注入资金形成的资产和今后投入的资金为基础，构筑县级水利投融资平台，承接政银合作贷款，吸收社会资本和战略投资者参与，以全资的市场化运作形式投资建设各类水利工程项目。以水利经营性和准公益性资产为核心，整合、盘活水利资产，确保国有资产保质增值。

（三）发展目标

到20XX年，完成新增各类水利项目总投资8亿元以上，今明两年完成威远河新塘段、广顺麻线河、威远工业聚集区河道治理工程、威远工业聚集区供水工程，参与中小河流治理、病险水库除险加固、人畜饮水安全、广顺中型灌区及全县小型灌区新建和改造、水土保持等项目建设。

四、公司注册资本

初期注册资本规模拟定为1000万元，其来源：

（一）由县人民政府授权县国资公司以现金注入200万元。

（二）水利国有资产注入800万元（以评估机构评估结果为准）。

五、公司主要职责和任务

（一）负责授权范围内水利国有资产的运营管理，承担保值增值责任，依法享有国有资产收益权、重大事项决策权和资产处置权。

（二）构筑投融资平台，承担水资源综合利用开发项目等水利建设项目的投融资任务。

（三）担任县水利工程和其他重要水利工程建设的项目法人，承担县级以上投入在我县水利项目的建设经营管理，以县及县以上注入的资产及投入的资金作为项目资本金，多渠道融资，组建以项目为载体的全资公司、控股或参股子公司，负责项目的投资建设和经营管理。

（四）从事水电、水源工程、水库除险加固、城镇防洪、河道整治、水土保持、城镇供水（含农村安全饮水）、中小灌区新建和改造、污水处理以及与水利相关的土地资源综合利用开发等各类水利工程项目的投资建设、经营管理、设计咨询和中介服务。

（五）负责县政府注入土地和水利建设形成新增用地的开发和经营。

六、公司法人治理结构

公司设董事会、监事会。董事会成员7人，监事会成员5人，总经理1名，副总经理2名。董事会人员由县水利局、县发改局、县财政局、县审计局、县国资公司各出一名人员组成，另外，公司职工大会选举产生2名职工代表作为职工董事。监事会成员由县发改局、县财政局、县审计局各委派1名组成，另外，公司职工大会选举产生2名职工代表出任的职工监事。董事长为公司法人代表，兼任总经理。公司董事长、监事长、总经理、副总经理由县政府任命。公司中层干部由总经理提名，县水利局考察和任命。

七、公司管理体制

（一）内设机构。按照“精简高效”原则设立职能部门，共设五个部室，编制21人。

1、综合办公室3人，其中办公室主任1人，资料员1人，档案管理员1人；

2、计划财务部3人，其中主任1人，出纳1人，会计1人；

3、建设管理部5人，其中主任1人，技术人员4人；

4、投资融资部5人，其中主任1人，业务人员4人；

5、设计咨询部5人，其中主任1人，设计人员4人。

以上所需人员优先从县水利局现聘任人员中选聘，外聘人员必须具有相应的专业技术资格，并面向社会公开招聘。

（二）建立规章。按照现代企业制度要求，建立适应社会主义市场经济要求的企业用工、劳动人事、分配制度和工程管理、财务管理及审计制度。

（三）劳动用工。按照《劳动法》等规定，在平等自愿、协商一致的基础上，公司与职工订立劳动合同，实行全员聘任制，董事会、监事会及公司其它人员属国家公务员或事业单位工作人员的，实行兼职不兼薪，其他人员均实行岗位技能工资。

八、配套政策措施

（一）增加县级财政资金对公司的投入，县级提取12%的土地收益金、征收的水利基金和水资源有偿出让金、水资源费、水土保持补偿费县级部分全部注入公司，用于上级下达项目的资金配套、征地拆迁、债务偿还及水利维修及投入等，加大资本金，提高公司融资信用度。从公司组建运行开始，将公司职责内建设项目的县及县以上投入的资金作为今后新增国有资本注入公司。

（二）鉴于公司承担的水利工程建设项目公益性较强，给予公司税收优惠政策：对于公司及其全资、控股、参股子公司投资建设、经营管理的项目，其营业税、企业所得税县所得部分，缴入县级国库，在公司正式营运的前五年，县财政按其缴入国库的数额等额列入财政支出预算，专项补贴给公司，作为公司项目资本来源和工程建设贷款的还款来源。

（三）公司处置的水利国有资产，政府注入的土地或水利建设形成的土地出让、开发经营收入，用于偿还水利设施建设投入所欠贷款、水利建设配套、水利设施新增投入等。

（四）公司承担的水利工程建设项目向银行融资，县有关部门要提供符合有关要求的相应手续。

九、公司的筹建计划

（一）公司的组织领导

长顺县水利投资有限公司组建工作涉及面广，政策性强，需要相关部门积极配合，共同参与。为抓好此项工作，县政府成立以分管副县长任组长，县水利、财政、国土、监察、审计、工商、人事劳动保障、国资等部门负责同志为成员的领导小组，组织协调公司组建工作。领导小组下设筹备办公室在县水利局，具体负责水利投资公司组建的日常工作。

（二）公司组建时间计划

20XX年6月底前完成组建方案，20XX年8月底前完成注册，并开始试营运。